一、工程項目前期管理工作及對投資的影響

    （一）工程項目前期管理工作內容

    工程項目前期管理是指工程建設中的項目決策階段，它包括：項目建議書(shū)，可行性研究報告，設計階段。

    項目建議書(shū)又叫做預可行性研究報告，它是由建設單位根據規劃發(fā)展要求，結合自身各項資源條件，向上級主管部門(mén)提出的具體項目建設的輪廓設想和書(shū)面文件。項目建議書(shū)由上級主管部門(mén)審查、批準后，即可列入建設前期工作計劃。

    上級主管部門(mén)對項目建議書(shū)的審批通過(guò)關(guān)系到工程建設項目能否繼續進(jìn)行，是工程項目建設的前提條件。

     可行性研究報根據批準的項目建議書(shū)的進(jìn)一步深化，收集資料對項目進(jìn)行進(jìn)一步論證和定位，綜合評選，確定經(jīng)濟上合理，技術(shù)上先進(jìn)，條件上具備，實(shí)施上可行的最佳方案，為項目決策提供依據�？尚行匝芯繄蟾嫘枰�得到行業(yè)專(zhuān)家的論證和主觀(guān)部門(mén)的批準。

    可行性研究報告為投資者和決策者提供可靠的決策依據，并可作為下一步工作開(kāi)展的基礎。

    設計階段又分為初步設計，技術(shù)設計和施工圖設計。設計階段是根據可行性研究報告提供的科學(xué)依據，擬定修建原則，選定方案；對重大、復雜的技術(shù)問(wèn)題通過(guò)科學(xué)實(shí)驗、專(zhuān)題研究，落實(shí)技術(shù)方案；和確定工程數量，提出文字說(shuō)明和適應施工需要的圖表資料。

    （二）項目前期工作對項目投資的影響

    工程項目的前期工作工程項目管理中占據著(zhù)至關(guān)重要的地位。因為工程項目的前期管理工作決定了項目能否存在和繼續發(fā)展，也基本預測了項目實(shí)施后的投資效果，同時(shí)還為工程項目的實(shí)施提供了理論依據。

    以策劃階段、設計階段為重點(diǎn)的建設全過(guò)程造價(jià)控制。工程項目造價(jià)控制貫穿于項目建設全過(guò)程，但是必須重點(diǎn)突出。顯然，工程造價(jià)控制的關(guān)鍵在于項目實(shí)施前的投資決策和設計階段，在項目做出投資決策后，控制工程造價(jià)的關(guān)鍵在于設計。根據西方一些國家分析，設計費用一般只相當于建設工程全部壽命費用的１％以下，但是這少于１％的費用對施工項目造價(jià)的影響度達到５％以上，由此，可見(jiàn)設計階段的重要性。要有效的控制工程造價(jià)，就要把控制的重點(diǎn)轉移到工程項目建設的前期階段——策劃階段和設計階段上來(lái)。

    據分析，項目前期工作對項目投資的影響程度為70%——90%，設計和計劃階段對項目投資的影響程度為60%——70%，項目施工階段對項目投資的影響程度還不足40%。而前期工作費用只占建筑物全壽命費用的1‰——2‰。正是這1‰——2‰的費用卻決定了幾乎全部隨后的費用。由此可見(jiàn)，建設項目的前期工作對整個(gè)工程項目投資是何等重要。

    二、我國項目前期管理階段現狀及分析

    工程項目前期管理在工程項目中的重要地位決定了：首先，項目從醞釀到提出，需要廣泛的調查和研究，一方面要有一的知識面，更要有積極探索的精神和敢于開(kāi)發(fā)創(chuàng )新的勇氣。其次從項目建議書(shū)、可行性研究報告、確定項目的立項到論證可行、列入計劃，需要嚴謹的分析論證、較為詳細的經(jīng)濟概算。

    我國國家?jiàn)W運會(huì )體育場(chǎng)館“鳥(niǎo)巢”，是由一系列輻射式門(mén)式鋼桁架?chē)�繞碗狀坐席區旋轉而成，結構科學(xué)簡(jiǎn)潔，設計新穎獨特，為國際上極富特色的巨型建筑。與“鳥(niǎo)巢”相映襯的是“水的立方”———國家游泳中心。國家游泳中心是一座新穎別致的奧林匹克建筑，它將以冰晶狀的亮麗身姿，裝點(diǎn)景觀(guān)如畫(huà)的奧林匹克公園。

    “‘鳥(niǎo)巢’方案工程造價(jià)估算38億，略低于設計招標書(shū)中組織方規定的造價(jià)控制40億�！边@是2003年4月，“鳥(niǎo)巢”方案主設計人之一、中國建筑設計研究院副總建筑師李興鋼透露的數據；2003年6月，在國家體育場(chǎng)方案選定之后，在博鰲的投資審查會(huì )上曾確定“鳥(niǎo)巢”投資估算35億；而各方消息印證，目前高層研討、努力的目標是控制投資在31億。

    2004年7月30日，舉國矚目的“鳥(niǎo)巢”突然停工。

    造成“鳥(niǎo)巢”停工的原因目前說(shuō)法有多種：安全隱患、投資前期造價(jià)管理失控等。這些問(wèn)題的出現都是由于前期管理工作的不到位，設計圖紙、建筑結構的不合理，導致該工程造價(jià)一變再變。那么我國項目前期管理的現狀及出現的問(wèn)題具體有那些呢？筆者認為有以下幾個(gè)方面。

    （一）項目建議書(shū)及可行性研究階段現狀及問(wèn)題

    對項目建議書(shū)和可行性研究階段的不重視，或重視該階段的工作卻由于觀(guān)念跟不上，造成的誤區。

    我國現階段對建設工程造價(jià)的控制，主要或者說(shuō)絕大部分在建設施工階段。在預可行性研究和可行性研究工作方面做的不夠深入，對于項目的報批只是應付審查，在可行性研究階段中的工作不全面�；蛘呤悄承┎块T(mén)重視該階段的工作，然而，由于從事該工作的人員素質(zhì)不高，或是思想觀(guān)念落后使得項目建議書(shū)和可行性研究階段工作不能準確的預見(jiàn)工程項目工作中出現的問(wèn)題。這樣的現象在當今工程項目建設工作中還很多，這就造成了以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：

    1．項目前期投資控制的客觀(guān)性、公正性、科學(xué)性不足。決策階段的投資控制研究成果一般體現在項目可行性研究中。由于在現行經(jīng)濟管理體制下,投資者不重視項目前期管理工作，不考慮承擔投資風(fēng)險,缺乏搞好可行性研究、提高投資經(jīng)濟效益的主動(dòng)性。咨詢(xún)、設計單位隸屬于各級行政部門(mén)，往往受“長(cháng)官意志”或本位主義影響，高估效益，低估投資。這些原因往往使可行性研究變成“可批性研究”，使這一工作失去原有的意義，難以達到投資控制效果。

    2．可行性研究周期短,缺乏多種投資方案的比較由于可行性研究工作時(shí)間較短，往往無(wú)真正的替代備選方案，研究工作僅作為惟一方案的“可行”而開(kāi)展，或僅憑主觀(guān)傾向性確定項目的技術(shù)路線(xiàn),缺乏深入論證，衡量方案是否可行往往只憑少數幾個(gè)靜態(tài)指標,缺乏科學(xué)性,容易出現決策失誤。一個(gè)項目若出現前期決策失誤，則不管后期建設實(shí)施階段投資控制管理如何努力，也無(wú)法彌補其損失。

    3．開(kāi)展投資控制的基礎性工作欠缺由于基層單位缺乏信息手段，技術(shù)經(jīng)濟人員數量質(zhì)量不高，信息不靈，往往無(wú)法進(jìn)行可靠的市場(chǎng)預測分析。產(chǎn)品方案和生產(chǎn)規模的確定缺乏足夠的依據，加之基礎資料不落實(shí)就急于開(kāi)展工作。資金籌措和各種外部協(xié)作條件往往憑經(jīng)驗假定，所有這些原因，造成投資控制的方案缺乏可信性。

    （二）設計階段現狀及問(wèn)題。

    在我過(guò)前期管理的設計階段由于國家法律、制度的缺失，建設單位對設計階段的認識不到位，設計人員知識結構不全面，缺乏經(jīng)濟思想造成工程項目投資控制不力，和造價(jià)的失控。

    這些問(wèn)題主要表現在以下幾個(gè)方面：

    1．設計監理制度的不健全。有關(guān)造價(jià)文件條款尚存遺漏。在1998年頒布實(shí)施的《建筑法》第四章〈建設工程監理〉中第三十三條規定：“建設工程監理應當依照法律、行政法規及有關(guān)的技術(shù)標準、設計文件和建設工程合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設工期和建設資金的使用等方面，代表建設單位實(shí)施監督”，這實(shí)質(zhì)已把設計監理排除在外。因此監理行業(yè)法規《監理單位資質(zhì)管理辦法》和國家標準《建設工程監理規范》的有關(guān)條款均針對施工監理，對設計監理要求不明確。所以設計監理在實(shí)踐上基本空白，能在設計階段推行監理的更是寥寥無(wú)幾。

    1998年建設部頒布的《建筑工程項目施工圖設計文件審查試行辦法》第五條規定施工圖設計文件審查的主要內容政策性和技術(shù)性要求，未把工程造價(jià)是否合理列入審查內容，使得設計階段施工圖設計文件造價(jià)審查的依據不足。

    2．設計招標評標不規范。建設單位在招標過(guò)程進(jìn)行違規操作，搞“暗箱操作”規避招標或搞虛假招標，任意壓低設計費，壓縮設計周期，使設計招投標流于形式。并且只注重了設計方案招標，不重視技術(shù)設計階段和施工圖設計階段的招標工作。一旦方案中標，技術(shù)設計和施工圖設計就成為方案中標單位的一攬子工程，由于在后面的設計中缺乏競爭機制，設計單位造價(jià)控制的積極性就不高了。在設計評標過(guò)程中，只注重外觀(guān)造型，追求多功能高標準，而忽視了設計方案的造價(jià)因素。同時(shí)注重考慮哪家設計單位的設計費用報價(jià)低就選定其為中標單位，其評標因素不合理，而影響到工程投資的20%甚至30%。

    3．設計人員知識結構不全面，缺乏經(jīng)濟思想。在設計階段，一些設計人員專(zhuān)業(yè)知識不夠過(guò)硬，對于工程項目具體要求不夠了解，重技術(shù)輕經(jīng)濟的思想沒(méi)有改變，導致大量不必要的浪費，更導致設計概算的失控，出現工程建設過(guò)程中的嚴重超支。

    三、關(guān)于我國工程項目前期管理工作中出現問(wèn)題的對策

    我國項目管理還處于初級階段，在全球經(jīng)濟一體化和加入WTO的背景下，要參與國際競爭就必須與國際接軌，那么解決工程項目管理中出現的問(wèn)題就成為了迫在眉睫的事。如何更好的改變工程項目管理現狀，在國際競爭中占領(lǐng)一席之地，筆者認為可以從以下幾個(gè)方面著(zhù)手。

    （一）關(guān)于項目建議書(shū)及可行性研究階段出現問(wèn)題的對策。

    1．在西方國家，比較完善的市場(chǎng)經(jīng)濟和成熟的市場(chǎng)競爭機制，使投資者對于項目只的各個(gè)環(huán)節都特別重視，所以項目的前期投資控制工作做的比較完善。政府對項目的干預也比較透明化，基本不會(huì )出現所謂的“暗箱操作”。

    對于項目前期管理投資的客觀(guān)性、公正性、科學(xué)性不足的問(wèn)題，筆者認為可以從兩個(gè)角度出發(fā)：一、現行經(jīng)濟管理體制的改革和完善。引進(jìn)市場(chǎng)機制，促進(jìn)、開(kāi)展社會(huì )主義競爭，與市場(chǎng)接軌，使投資者轉變其不重視前期投資控制的落后觀(guān)念，使投資達到效益的最大化。二、加強政府的機構改革，達到“政企分離”以避免由于“長(cháng)官意志”和“本位主義”影響造成的高估效益，低估投資和“可批性研究”現象的發(fā)生。

    2．對于可行性研究周期段的問(wèn)題，國家和行業(yè)部門(mén)應學(xué)習國外經(jīng)驗，對以往的規定進(jìn)行清理，指定新的有關(guān)可行性研究的內容和深度的規定，使得可行性研究有法可依，有章可循。其基本要求是：一、要符合我國的實(shí)際情況。二、是與國際工程咨詢(xún)業(yè)的要求接軌。三是根據本行業(yè)部門(mén)的特點(diǎn)盡量細化有關(guān)條款。

    3．作好人力資源工作和健全信息網(wǎng)絡(luò )。西方發(fā)達國家在人力資源管理中有著(zhù)豐富的經(jīng)驗，對于人員的篩選工做特別嚴格，有成熟的人才選拔機制。在信息方面有著(zhù)成熟的網(wǎng)絡(luò )技術(shù)，高度的信息共享系統，使其在市場(chǎng)占領(lǐng)和時(shí)機把握方面有著(zhù)極大的優(yōu)勢。

 合作聯(lián)營(yíng)企業(yè)與并購企業(yè)或固定資產(chǎn)投資極易產(chǎn)生上當受騙與賄賂、舞弊或發(fā)生濟濟糾紛。上當受騙主要表現在投資的對方利用合法或不合法手段，高估資產(chǎn)，擴大投資比例和份額，甚至用賄賂收買(mǎi)的方式買(mǎi)通經(jīng)辦人員，誘騙企業(yè)資金，使企業(yè)上當。資金使用環(huán)節的侵吞、轉移、挪用；招標環(huán)節的幕后交易、違規操作；合同環(huán)節的審核不嚴、無(wú)原則讓利；工程審量審價(jià)環(huán)節的內外勾結、高估冒算等，無(wú)一不是操作風(fēng)險的表現。其控制關(guān)鍵是要建立健全科學(xué)合理的作業(yè)流程，強調內部牽制，如不相容職務(wù)分離制度、業(yè)務(wù)復核制度、授權制度等，并加強內部審計。從以上分析可以看出，員工的篩選和信息技術(shù)的改進(jìn)是投資內部控制的兩個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)。

    （二）關(guān)于設計階段現狀及出現問(wèn)題的對策

    1．加強國家法律制度的建設和完善

    在西方發(fā)達國家,良好的法律體系,保障了場(chǎng)經(jīng)濟條件下,項目的順利實(shí)施。在西方國家的工程項目中,同具有嚴格的法律效力,一旦合同中存在漏洞,失誤方必將承很大的損失,所以合同雙方必定會(huì )花較高的代價(jià)聘請水準很的專(zhuān)業(yè)人士來(lái)代為擬訂、審查合同以及解決索賠和仲裁問(wèn)題律師在意大利的工程項目至始至終都起著(zhù)非常重要的作用。項目立項考慮是否符合項目所在國的各項法律法規開(kāi)始,到目簽訂合同審查各條款的合法性,以及項目實(shí)施過(guò)程中的索和仲裁問(wèn)題,無(wú)一不貫穿著(zhù)律師的身影。

    在加入WTO，與國際市場(chǎng)接軌的時(shí)候，為了使我國工程項目建設進(jìn)入更健康、完善的軌道，我們應該完善我國法律、制度，在建設過(guò)程中不斷修改法律中不合理的地方，保障我國工程項目建設能在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下順利發(fā)展。

    2．轉變建設單位對工程項目管理的落后思想觀(guān)念

    我國工程項目管理都是屬于傳統管理模式而國際上工程項目管理模式都是屬于系統管理。傳統管理方法強調管理工作的專(zhuān)業(yè)化,把任務(wù)、職責、權限分得很清楚,但系統管理方法則更強調各類(lèi)人員和各個(gè)部門(mén)之間的溝通、協(xié)調和綜合。前者較注重各個(gè)部門(mén)的高效率,而后者則以達到整個(gè)系統的高效率為主要目標。傳統管理方法強調指揮、命令、控制和匯報,要有文件的傳遞形式予以保證。而系統管理方法則用信息流把各管理層次和不同的職能部門(mén)溝通起來(lái),使物質(zhì)流與信息流保持一致和同步,保證信息的準確性和及時(shí)性。與傳統管理方法不同,隨著(zhù)系統工程理論和方法的發(fā)展,項目工程中的系統管理方法也愈來(lái)愈多地強調運用系統模型,力求達到量化,能精確地表達多因素的實(shí)際行為狀況和各要素之間的相互關(guān)系。傳統管理方法以個(gè)人經(jīng)驗為基礎,而系統管理方法則強調系統地、邏輯地分析,按程序有條不紊地進(jìn)行工作,在科學(xué)化的基礎上,把個(gè)人經(jīng)驗與科學(xué)方法緊密地結合起來(lái)。傳統的項目管理三大要素分別是滿(mǎn)足時(shí)間、預算和性能指標。評價(jià)項目的標準也就是這三個(gè)條件的滿(mǎn)足與否�，F在,越來(lái)越多的項目管理專(zhuān)業(yè)人員開(kāi)始意識到,最能體現項目成功的標志是用戶(hù)的認可與滿(mǎn)意。所以我們應該，改變過(guò)去那種只重視施工階段的觀(guān)念，引進(jìn)國外先進(jìn)理念，在項目管理過(guò)程中不僅注重各個(gè)環(huán)節的結合，注重項目的成效和人員的團隊協(xié)作精神,而且還注重跨部門(mén)的配合以及比較柔性的管理，增加工程項目中的工作效率。

    3．提高項目管理人才標準

    我國現有的項目管理人員大部分是技術(shù)出身。這些有技術(shù)背景的員工,在現代管理迅速發(fā)展的階段,要領(lǐng)導一個(gè)項目已經(jīng)不是很容易的事了。因為,項目管理提供給人們的是一種解決問(wèn)題的思路和方法。項目管理的方法是告訴人們在團隊合作的過(guò)程中如何加強每個(gè)個(gè)體之間橫向和縱向的銜接,是提供一種解決問(wèn)題的工具。所以,必須提高項目管理人員的素質(zhì),進(jìn)行項目管理的培訓,改變他們重技術(shù)、輕管理的觀(guān)念。我國項目管理尚處于初級階段,項目管理水平落后,合格人才匱乏。但我國需要參與全球競爭,項目管理面臨著(zhù)如何與世界接軌,如何按照世界通用的項目管理科學(xué)方法和管理技術(shù)對項目進(jìn)行規劃、實(shí)施、控制的問(wèn)題。引進(jìn)最新的項目管理知識和方法,推行項目管理專(zhuān)業(yè)人員資格認證制度,是我國經(jīng)濟發(fā)展的需要,也是在世界市場(chǎng)對外承包項目和對國內企業(yè)管理的迫切要求�？梢灶A見(jiàn)未來(lái)我國的項目管理行業(yè),項目管理人員持證上崗是發(fā)展的必然趨勢。

    工程項目前期管理階段是影響工程項目投資最大的階段，它對工程總投資有著(zhù)決定性的影響。應注意克服前期管理中客觀(guān)性、公正性、科學(xué)性的不足，可行性研究不到位，設計階段的不夠重視，通過(guò)借鑒國際先進(jìn)管理經(jīng)驗，結合我國現實(shí)情況，加強我國工程項目前期管理體制改革，與國際市場(chǎng)接軌。