八、不可預見(jiàn)因素的發(fā)生潛在著(zhù)索賠機會(huì )。

　　l、因施工中發(fā)現文物、古董、古建筑基礎和結構、化石、錢(qián)幣等有考古、地質(zhì)研究?jì)r(jià)值的物品所發(fā)生的保護等費用；

　　2、異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達不到合格標準時(shí)的處置費、重新施工費。

　　九、分包商違約潛在著(zhù)索賠機會(huì )。

　　l、甲方指定的分包商出現工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約情況；

　　2、多承包商在同一施工現場(chǎng)交叉干擾引起工效降低所發(fā)生的額外支出。

　　十、分包商也有向總承包商索賠的機會(huì )。

　　以上總結的項目施工過(guò)程中諸如此類(lèi)的事件均潛在著(zhù)索賠機會(huì )，但這并不意味著(zhù)承包商就能夠獲得工期或費用補償。其關(guān)鍵還在于索賠管理人員的經(jīng)驗和業(yè)務(wù)水平如何，是否能夠抓住機遇及時(shí)獲得索賠。例如：甲方提供的施工場(chǎng)地條件與合同條款約定出入較大，使乙方重新布置施工平面，不能按原計劃日期開(kāi)工的情況。A管理人員認為：雖然甲方提供的施工場(chǎng)地條件與合同條款有較多出入，但場(chǎng)地面積沒(méi)有減少，推遲開(kāi)工時(shí)間最多5天，乙方有能力在今后的施工中趕上去，可以不向甲方提供索賠申請；B管理人員認為：推遲開(kāi)工日期的原因是甲方提供施工場(chǎng)地變動(dòng)較大而造成的，應提出工期索賠5天的申請；C管理人員認為：（1）甲方?jīng)]有按照合同約定履行提供施工場(chǎng)地條件的義務(wù)，使乙方推遲5天時(shí)間開(kāi)工。（2）乙方按照原合同開(kāi)工日期與機械施工公司簽定了租用機械挖土運土的協(xié)議，由于推遲開(kāi)工造成乙方對租用協(xié)議的違約，違約金應由甲方承擔。（3）場(chǎng)地的變化改變了原提供的施工運輸通道，新提供的運輸通道需要搭設設45米隔離欄檔板，以保證學(xué)校學(xué)生及居民的安全，甲方應承該項措施費用，因此可以向甲方提出工期和費用索賠的申請。從這個(gè)案例中可以看出，一個(gè)索賠機會(huì )可能形成多種處置結果，索賠管理人員的業(yè)務(wù)水平和經(jīng)驗的差別將對索賠機會(huì )的把握產(chǎn)生較大的不同。

　�。ㄋ模┧髻r費用的組成、計算原則及方法

　　通常施工索賠主要分為兩部分：費用索賠及工期索賠

　�。á瘢┵M用索賠

　　費用索賠都是以補償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面。其中要注意的一點(diǎn)是索賠對建設單位不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應有詳細的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據。沒(méi)有證據，索賠要求不能成立。

　　1.索賠費用的組成。

　�。�1）人工費。對于索賠費用中的人工費部分包括：人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；由于非施工單位責任導致的工效降低所增加的人工費用；法定的人工費增長(cháng)以及非施工單位責任工程延誤導致的人員窩工費和工資上漲費等。

　�。�2）材料費。對于索賠費用中的材料費部分包括：由于索賠事項的材料實(shí)際用量超過(guò)計劃用量而增加的材料費；由于客觀(guān)原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非施工單位責任工程延誤導致的材料價(jià)格上漲和材料超期儲存費用。

　�。�3）施工機械使用費。對于索賠費用中的施工機械使用費部分包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非施工單位責任的工效降低增加的機械使用費；由于建設單位或監理工程師原因導致機械停工的窩工費。

　�。�4）分包費用。分包費用索賠指的是分包人的索賠費。分包人的索賠應如數列入總承包人的索賠款總額以?xún)取?/P>

　�。�5）工地管理費。工地管理費指放工單位完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長(cháng)期間的工地管理費，但如果對部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計算工地管理費索賠。

　�。�6）利息。對于索賠費用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規定；按當時(shí)的銀行貸款利率；按當時(shí)的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議和利率。

　�。�7）總部管理費。主要指工程延誤期間所增加的管理費。

　�。�8）利潤。一般來(lái)說(shuō)由于工程范圍的變更和施工條件變化引起怕索賠，施工單位可列入利潤。索賠利潤的款額計算通常是與原報價(jià)單中的利潤百分率保持一致，即在直接費用的基礎上增加原報價(jià)單元中的利潤率，作為該項索賠的利潤。

　　2.索賠費用的計算原則和計算方法。在確定賠償金額時(shí)，應遵循下述兩個(gè)原則；所有賠償金額，都應該是施工單位為履行合同所必須支出的費用；按此金額賠償后，應使施工單位恢復到未發(fā)生事件前的財務(wù)狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。

　　根據上述原則可以看出，索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實(shí)際損失（包括支出的額外成本的失掉的可得利潤），而不考慮利潤。所以索賠金額計算的基礎是成本，用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時(shí)所應有的成本，其差值即為賠償金額。

　　索賠金額的計算方法很多，各個(gè)工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。

　�。�1）總費用法。計算出索賠工程的總費用，減去原合同報價(jià)，即得索賠金額。這種計算方法簡(jiǎn)單但不盡合理，因為實(shí)際完成工程的總費用中，可能包括由于施工單位的原因（如管理不善，材料浪費，效率太低等）所增加的費用，而這些費用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價(jià)也可能因工程變更或單價(jià)合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會(huì )引起爭議，遇到障礙，故一般不常用。但是在某些特定條件下，當需要具體計算索賠金額很困難，甚至不可能時(shí)，則也有采用此法的這種情況下應具體核實(shí)已開(kāi)支的實(shí)際費用，取消其不合理部分，以求接近實(shí)際情況。

　�。�2）修正的總費用法。

　　原則上與總費用法相同，計算對某些方面作出相應的修正，以使用權結果更趨合下，修正的內容主要有：一是計算索賠金額的時(shí)期僅限于受事件影響的時(shí)段，而不是整個(gè)工期。二是只計算在該時(shí)期內受影響項目的費用，而不是全部工作項目的費用。三聯(lián)單不直拉采用原合同報價(jià)，而是采用在該時(shí)期內如未受事件影響而完成該項目的合理費用。根據上述修正，可比較全理地計算出索賠事件影響，而實(shí)際增加的費用。

　�。�3）實(shí)際費用法。

　　實(shí)際費用法即根據索賠事件所造成的損失或成本增加，按費用項目逐項進(jìn)行分析、計算索賠金額的方法。這種方法比較復雜，但能客觀(guān)地反映施單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當事人接受，在國際工程中廣泛被子采用。實(shí)際上費用法是按每個(gè)索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法，通常分三步；第一步分析每個(gè)或每類(lèi)索賠事件所影響的費用項目。不得有遺漏。這些費用項目通常應與合同報價(jià)中的費用項目一致。第二步計算每個(gè)費用項目受索賠事件影響的數值，通過(guò)與合同價(jià)中的費用價(jià)值進(jìn)行比較即可得到該項費用的索賠值，第三步將各費用項目的索賠值勤匯總，得到總費用索賠值。

　�。á颍┕て谒髻r

　　在工程施工中，常常會(huì )發(fā)生一些未能預見(jiàn)的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使預定的施工不能順利進(jìn)行，使用權預定的施工計劃受到干擾，造成工期延長(cháng)，這樣，對合同雙方都會(huì )造成損失。施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個(gè)：一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長(cháng)的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長(cháng)的罰款；二是進(jìn)行因工期延長(cháng)而造成的費用損失的索賠。對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長(cháng)，建設單位一般采用兩種解決辦法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實(shí)施，但將合同期順延；二是指施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責任不是由施工單位造成，而建設單位已認可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。

　　工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計算，其主要依據合同規定的總工期計劃、進(jìn)度計劃，以及雙方共同認可的對工期修改文件，調整計劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄。如施工日記、工程進(jìn)度表等，施工單位應在每個(gè)月底以及在干革命擾事件發(fā)生時(shí)，分析對比上述資料，以發(fā)現工期拖延以及拖延原因，提出有說(shuō)服力的索賠要求。

　　（五）建設工程索賠程序

　　索賠主要程序是施工單位向建設單位提出索賠意向，調查干擾事件，尋找索賠理由和證據，計算索賠值，起草索賠報告，通過(guò)談判、調解或仲裁，最終解決索賠爭議。建設單位未能按合同約定履行自已的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應由建設單位承擔的其他情況，造成工期延誤和（或）施工單位不能及時(shí)得到合同價(jià)款及施工單位的其他經(jīng)濟損失，施工單位可按下列程序以書(shū)面形式向建設單位索賠：（1）索賠事件發(fā)生28天內，各工程師發(fā)出索賠意向通知；（2）發(fā)出索賠意向通知后28天內，向工程師提出延長(cháng)工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料；（3）工程師在收到施工單位送交的索賠報告及有關(guān)資料后，于28天內給予答復，或要求施工單位進(jìn)一步補充索賠理由和證據；（4）工程師在收到施工單位送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內未予答復或未對施工單位作進(jìn)一步要求，視為該頂索賠已經(jīng)認可；（5）當該索賠事件持續進(jìn)行時(shí)，施工單位應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了28天內，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。索賠答復程序與（3）、（4）規定相同，建設單位的反索賠的時(shí)限與上述規定相同。

　�。ǘ�）索賠的證據

　　證據，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據不足或沒(méi)有證據，索賠是不成立的。

　　1.索賠證據的基本要求。索賠證據的基本要求包括：真實(shí)性：全面性；法律證明效力；及時(shí)性。

　　2.證據的種類(lèi)。證據的種類(lèi)包括：（1）招標文件、合同文本及附件；（2）來(lái)往文件、簽證及更改通知等；（3）各種會(huì )談紀要；（4）施工進(jìn)度計劃和實(shí)際施工進(jìn)度表；（5）施工現場(chǎng)工程文件；（6）工程照片；（7）氣象報告；（8）工地交接班記錄；（9）建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記錄等；（10）市場(chǎng)行情記錄；（11）各種會(huì )計核算資料；（12）國家法律、法令、政策文件等。

　�。�六）索賠報告

　　1.索賠報告的內容。索賠報告的具體內容，隨該索賠事件的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同。但從報告的必要內容與文字結構方面而論，一個(gè)完整的索賠報告應包括以下四個(gè)部分。

　�。�1）總論部分。一般包括以下內容；序言；索賠事項概述；具體索賠要求索賠報告編寫(xiě)及審核人員名單。

　　文中首先應概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過(guò)程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開(kāi)支；施工單位的具體索賠要求。在總論部分這末，附上索賠報告編寫(xiě)組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱(chēng)、職務(wù)及施工經(jīng)驗，以表示該索賠報告的嚴肅性和權威性�？傉摬糠值年U述要簡(jiǎn)明扼要，說(shuō)明問(wèn)題。

　�。�2）根據部分。本部分主要是說(shuō)明自己具有的索賠權利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據部分的內容主要來(lái)自該工程項目的合同文件，并參照有關(guān)法律規定。該部分中施工單位應引用合同中的具體條款，說(shuō)明自己理應獲得經(jīng)濟補償或工期延長(cháng)。

　　根據部分的篇幅可能很大，其具體內容隨各個(gè)索賠事件的特點(diǎn)而不同。一般地說(shuō)，根據部分應包括以下內容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書(shū)的情況；索賠事件的處理過(guò)程；索賠要求的合同根據；所附的證據資料。

　　在寫(xiě)法結構上，按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過(guò)程編寫(xiě)，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使建設單位和監理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認識該項索賠的合理性和合法性。

　�。�3）計算部分。索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過(guò)程，說(shuō)明自己應得經(jīng)濟補償的款額或延長(cháng)時(shí)間。如果說(shuō)根據部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計算部分的任務(wù)就是決定應得到多少索賠款額和工期。前者是定性的后者是定量的。

　　在款額計算部分，施工單位必須闡明下列問(wèn)題：1索賠款的要求總額；2各項索賠款的計算，如額外開(kāi)支的從工費、材料費、管理費和所失利潤；3指明各項開(kāi)支的計算依據及證據資料，施工單位應注意采用合適的計價(jià)方法。至于采用哪一種計價(jià)法，應根據索賠事件的特點(diǎn)及自己所掌握的證據因事而異。

　�。�4）證據部分，證據部分包括該索賠事件所涉及的一切證據資料，以及對這些證據的說(shuō)明，證據是索賠報告的重要組成部分，沒(méi)有翔實(shí)可靠的證據，索賠是不能成功的。

　　索賠證據資料的范圍很廣，它可能包括工程項目施工過(guò)程中所涉及的有關(guān)政治，經(jīng)濟、技術(shù)、財務(wù)資料，具體可進(jìn)行如下分類(lèi)：

　　1）政治經(jīng)濟資料：重大新聞報道記憶錄如罷工、動(dòng)亂、地震以及其他重大災害等；重要經(jīng)濟政策文件，如稅收決定、海關(guān)規定、外幣匯率變化、工資調整等；政府官員和工程主管部門(mén)領(lǐng)導視察工地時(shí)的講話(huà)記錄；權威機構發(fā)布的天氣和氣溫預報，尤其是異常天氣的報告等。

　　2）施工現場(chǎng)記錄報表及來(lái)往函件：監理工程師的指令；與建設單位或監理工程師的來(lái)往函件和電話(huà)記錄；現場(chǎng)施工日志；每日出勤的工人和設備報表；完工驗收記錄；施工事故詳細記錄；施工會(huì )議記錄；施工材料使用記錄本；施工質(zhì)量檢查記錄；施工進(jìn)度實(shí)況記錄；施工圖紙收發(fā)記錄；工地風(fēng)、雨、溫度、濕度記錄；索賠事件的詳細記錄本或攝像；施工效率降低的記錄等。

　　3）工程項目財務(wù)報表：施工進(jìn)度月報表及收款錄；索賠款月報表及收款記錄；工人勞動(dòng)計時(shí)卡及工資歷表；材料、設備及配件采購單；付款收據；收款單據；工程款及索賠款遲付記錄；遲付款利息報表；向分包商付款記錄；現金流動(dòng)計劃報表；會(huì )計日報表；會(huì )計總帳；財務(wù)報告；會(huì )計來(lái)往信件及文件；通用貨幣匯率變化等。

　　在引用證據時(shí)。要注意該證據的效力或可信程度。為此，對重要的證據資料最好附以文字證明或確認件。例如，對一個(gè)重要的電話(huà)內容，僅附上自己的記錄本是不夠的，最好附上經(jīng)過(guò)雙方簽字確認的電話(huà)記錄；或附上發(fā)給對方要求確認該電話(huà)記錄的函件，即使對方未給復函，亦可說(shuō)明責任在對方，因為對方未復函確認或修改，按慣例應理解為他已默認。

　　2.編寫(xiě)索賠報告的一般要求。索賠報告是具有法律效力的正規的書(shū)面文件夾。對重大的索賠，最好在律師或索賠專(zhuān)家的指導下下行。編寫(xiě)索賠報告的一般在求有以下幾方面。

　�。�1）索賠事件應該真實(shí)。索賠報告中所提出的干擾事件，必須有可靠的證據不證明。對索賠事件的敘述，必須明確、肯定。不包含任何估計的猜測。

　�。�2）責任分析應清楚、準確、有根據。索賠報告應仔細分析事件的責任，明確指出索賠所依據的合同條款或法律條文，且說(shuō)明施工單位的索賠是完全按照合同規定程序進(jìn)行的。

　�。�3）充分論證事件造成施工單位的實(shí)際損失。索賠的原則是賠償由事件引起的施工單位所遭受的實(shí)際損失，所以索賠報告中應強調由于事件影響，使施工單位在實(shí)施工程中所受到干擾的嚴重程度，以致工期拖延，費用增加；并充分論證事件影響實(shí)際損失之間的直接因果關(guān)系，報告中還應說(shuō)明施工單位為了避免的減輕事件影響和損失已盡了最大的努力，采取了所能采用的措施。

　�。�4）索賠計算必須合理、正確。要采用合理的計算方法的數據，正確地計算出應取得的經(jīng)濟補償款額或工期延長(cháng)。計算中應力求避免漏項或重復，不出現計算上的錯誤。

　�。�5）文字要精煉、條理要清楚、語(yǔ)氣要中肯。索賠報告必須簡(jiǎn)潔明了、條理清楚、結論明確、有邏輯性。索賠證據和索賠值的計算應詳細和清晰，沒(méi)有差錯而又不顯繁瑣。語(yǔ)氣措辭應中肯，在論述事件的責任及索賠根據時(shí)，所用詞語(yǔ)要肯定，忌用"大概"、"一定程度”“可能”等詞匯；索賠理由須簡(jiǎn)潔明了、條理清楚、結論明確、有邏輯性。

　�。ㄆ撸┡卸ㄊ┕に髻r成立的條件

　　1、與合同相對照，事件已造成了施工單位成本的額外支出，或直接工期損失；

　　2、造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于施工單位應承擔的行為責任或風(fēng)險責任；

　　3、施工單位按合同規定的程序，提交了索賠意向通知和索賠報告。

　　總之，項目施工中潛在的索賠機會(huì )是客觀(guān)存在的，而且是多方面的。如何提出索賠要求并保證最終索賠的成功將會(huì )因事件的具體情況而有所不同，但最重要索賠管理人員有較強的索賠意識，善于研究合同文件、實(shí)際工程事件、捕捉索賠機會(huì )，善于學(xué)習和總結索賠的工作經(jīng)驗，就能夠恰當維護自方利益，獲取索賠。